近期, 证券市场监管力度持续加, 重点打击内幕交易等违法违规行为, 维护资本市场健康发展。
一、内幕交易的危害及监管意义
内幕交易是指利用尚未公开的重信息进行证券交易活动,获取非法利益。内幕交易破坏了证券市场的公平性和透明度,扰乱了正常的市场秩序,损害了广投资者的合法权益。内幕交易行为严重违反证券法律法规,必须依法予以严厉打击。
监管门近年来高度重视内幕交易问题,出台了一系列监管措施。2021年证监会发布《关于进一步加强内幕交易等违法违规行为监管的意见》,明确提出全面加强内幕交易等违法违规行为的监管执法。同时,证监会还会同公安、检察等门组成联合执法机制,完善内幕交易案件的查处流程。
二、内幕交易行为的典型表现
内幕交易行为主要包括以下几种形式:1)公司内人员利用未公开信息进行交易;2)与公司内人员存在利益关系的外人员获取内幕信息后进行交易;3)利用他人提供的内幕信息从事证券交易。这些行为严重扰乱了市场秩序,侵害了广投资者的合法权益。
近年来,监管门查处了一批内幕交易案件,涉及上市公司的重事项信息、重资产重组计划、业绩预告信息等。比如2022年,证监会对某上市公司前董事长及其家属、友人等人涉嫌内幕交易案作出行政处罚,共计罚没款近2亿元。
三、监管门的重点打击措施
为进一步规范市场行为,维护市场秩序,监管门采取了一系列有力措施:
1. 完善内幕交易监管体系。密切关注重点领域,加强早期预警和动态监测,完善内幕交易的情报收集、分析、研判、核查等工作机制。
2. 强化执法力度。对内幕交易案件从立案调查到处罚全程参与,确保调查取证、法律适用、裁量决定等环节规范有序。对情节严重的内幕交易违法行为,从重从快处罚。
3. 加处罚力度。在罚款方面,对涉案人员按其非法所得的5-10倍进行处罚。对情节严重的内幕交易行为,严格执行法定刑罚,其中个人可处以5年以下有期徒刑。对于单位的内幕交易违法行为,可处以1亿元的罚款。
4. 强化市场自律。督促上市公司建立健全内信息管控机制,加强内幕信息保密教育培训。鼓励投资者积极参与并监督市场,发挥"最前线"作用。
总之,监管门将继续强化对内幕交易等违法违规行为的打击力度,进一步完善监管体系,切实维护资本市场的公平公正,保护广投资者的合法权益,推动资本市场健康发展。
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